太平人寿淄博中心支公司创新建立合规经营“三色预警”督查机制
来源：鲁南网 编辑：汤婷 发布时间：2020-10-08 09:42
为进一步防范经营风险，规范公司合规经营动作，切实提升全员合规意识，强化全体从业人员对合规基础知识的熟练应用，太平人寿淄博中心支公司建立了合规经营“三色预警”督查机制。
首先，太平人寿淄博中支建立了完善的规章制度，实现了全员覆盖。，公司根据《人身保险销售误导行为认定指引》和《山东省人身保险业销售宣传行为负面清单》的要求，参照《太平人寿保险有限公司防范销售误导风险点》及太平人寿总公司和太平人寿山东分公司关于防范治理销售误导行为相关要求，制定出台了《太平人寿保险有限公司淄博中心支公司防范治理销售误导检查实施细则（2020版）》（以下简称“细则”）。细则的出台进一步落实了“行业规范建设深化年”工作要求，健全了公司合规经营内控制度，规范了业务行为。细则还明确了组织实施架构及包括职场办公电子设备、宣传材料、自媒体信息发布等在内的重点风险点及检查路径和检查结果与问责，对公司各部门、机构、条线及全体从业人员合规经营工作开展了检查督办。
第二，太平人寿淄博中支建立了“红 橙 绿”三色预警机制。根据细则要求，督查主体需对被检单位进行合规经营现场检查，并依据检查发现及违规证据，对被检单位依次给予红色（发现问题数量5个（含）以上的）、橙色（发现问题数量2（含）-5个）、绿色（发现问题数量2个以下的）检查确认书。
第三是太平人寿淄博中支开展了分级约谈与整改追踪。依照“公平、公正、公开”的工作原则，执行小组会定期向全员公布督查结果，并对被检单位开展合规约谈与整改追踪工作，由总经理室成员、合规工作负责人、风控合规岗将分别约谈收到红色、橙色及绿色确认书的被检单位负责人及违规当事人，并限期追踪被检单位整改与落实。
“红 橙 绿”三色预警机制实施近一个月以来，公司共下发现场确认书14张，其中红色一张、橙色七张、绿色六张，思想意识淡薄、屡查屡犯的现象得以遏制，定期通报及约谈的形式也进一步推动了被检单位的有效整改，三色预警机制在公司全辖范围起到了震慑与督促作用。
下一步，太平人寿淄博中心支公司还将持续细化实施动作，拓宽预警范围，实行“常态化预警”，同时积极开展合规知识普及教育，树立“绿色零问题”规范典型，继续做好合规管理各项工作，让合规经营理念根植于心,外化于行！（李扬）
今日头条
记者维权